證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)
作者: 來源:中國證券業協會 日期:2010-09-30 字號【
第一章 總 則

第一條 為規范證券公司從事代辦非上市股份有限公司(以下簡稱“股份轉讓公司”)股份轉讓主辦券商業務,促進代辦股份轉讓業務發展,根據有關法律、法規,制定本辦法。
第二條 證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務,應當依據本辦法,向中國證券業協會(以下簡稱“協會”)申請證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格(以下簡稱“業務資格”)。未取得業務資格的證券公司不得從事代辦股份轉讓業務。
第三條 本辦法所稱代辦股份轉讓業務主辦券商(以下簡稱“主辦券商”),是指取得從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司。

第二章 業務范圍

第四條 主辦券商業務分為主辦業務和代辦業務。
第五條 主辦業務包括:
(一)對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導,使其了解相關法律、法規和協議所規定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前,主辦券商應完成初次輔導;
(二)辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜,包括向協會提交推薦文件,辦理所推薦公司股權確認,確定及調整所推薦公司的股份轉讓方式等;
(三)發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告,包括在掛牌前發布推薦報告,在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告,以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告,客觀地向投資者揭示公司存在的風險;
(四)指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議,真實、準確、完整、及時地披露信息;
(五)對股份轉讓業務中出現的問題,依據有關規則和協議及時處理并報協會備案,重大事項應立即報告協會;
(六)根據協會要求,調查或協助調查指定事項;
(七)協會許可的其他業務。
第六條 代辦業務包括:
(一)開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶;
(二)受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜;
(三)向投資者提示股份轉讓風險,與投資者簽訂股份轉讓委托協議書,接受投資者委托辦理股份轉讓業務;
(四)根據協會或相關主辦券商的要求,協助調查指定事項;
(五)協會許可的其他業務。

第三章 業務資格申請條件

第七條 證券公司申請業務資格,應當同時具備下列條件:
(一)具備協會會員資格,遵守協會自律規則,按時繳納會費,履行會員義務;
(二)經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運營一年以上;
(三)同時具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格;
(四)最近年度凈資產不低于人民幣8億元,凈資本不低于人民幣5億元;
(五)經營穩健,財務狀況正常,不存在重大風險隱患;
(六)最近兩年內不存在重大違法、違規行為;
(七)最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見;
(八)設置代辦股份轉讓業務管理部門,由公司副總經理以上的高級管理人員負責該項業務的日常管理,至少配備兩名有資格從事證券承銷業務和證券交易業務的人員,專門負責信息披露業務,其他業務人員須有證券從業資格;
(九)具有20家以上的營業部,且布局合理;
(十)具有健全的內部控制制度和風險防范機制;
(十一)具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統;
(十二)協會要求的其他條件。

第四章 業務資格申請程序

  第八條 申請業務資格的證券公司(以下簡稱“申請人”)應向協會提交下列文件:
(一)代辦股份轉讓主辦券商業務資格申請;
(二)證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格基本情況申報表;
(三)證券公司從事代辦股份轉讓業務自律承諾書;
(四)《經營證券業務許可證》復印件;
(五)《經營股票承銷業務資格證書》復印件、《經營外資股業務資格證書》復印件、中國證監會關于網上證券委托業務資格的批文復印件;
(六)協會會員證書復印件;
(七)最近年度經審計的財務報告原件;
(八)公司章程;
(九)公司前十名股東情況說明;
(十)內部控制和風險控制制度說明;
(十一)營業部家數和布局的說明;
(十二)公司網上證券交易的情況說明;
(十三)公司代辦股份轉讓業務管理部門設置及人員配備方案;
(十四)具備符合代辦股份轉讓業務系統技術規范和標準的公司級計算機網絡系統的說明;
(十五)協會要求的其他文件。
上述所提交材料中的有關復印件應加蓋公司公章。
第九條 協會自受理申請文件之日起,根據本辦法對申請文件進行復核。如協會在20個工作日內未提出異議,則申請人自動取得從事代辦股份轉讓主辦券商業務預備資格(以下簡稱“預備資格”)。如協會認為申請文件內容不完整,申請人應提交補充材料,受理文件時間自協會收到補充材料的下一個工作日起重新計算。
第十條 取得預備資格的申請人,應根據要求做好機構設置、人員配備、業務培訓、代辦股份轉讓專用席位申請、股份登記結算安排以及技術系統測試等準備工作。
第十一條 申請人應逐項落實前條所列事項,完成準備工作后,向協會提交報告。協會對申請人的準備工作進行驗收,驗收合格的,授予業務資格,向其頒發證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格證書(以下簡稱“資格證書”)。
第十二條 協會對獲得業務資格的申請人在協會網站進行公告。公告后,申請人方可開展代辦股份轉讓業務。

第五章 業務資格管理

第十三條 資格證書有效期為兩年。主辦券商需要維持其從事代辦股份轉讓業務資格的,應當在資格證書失效前三個月內,向協會提出申請并報送最近會計年度的審計報告、代辦股份轉讓業務開展情況和協會要求的其他文件,經協會復核通過后換發資格證書。
第十四條 主辦券商由于公司經營狀況變化不再具備從事代辦股份轉讓業務資格條件,但不影響正常經營的,協會給予六個月的寬限期,寬限期內主辦券商應不再推薦公司掛牌、不再為投資者開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。主辦券商在寬限期內如重新具備從事代辦股份轉讓業務資格條件的,可向協會提出申請,核準后可恢復全部業務。
第十五條 協會建立對主辦券商的考核制度,對主辦券商代辦股份轉讓業務進行連續記錄、定期和不定期檢查,依據記錄和檢查結果評定主辦券商信譽等級,評級結果報中國證監會備案并公告。
第十六條 主辦券商存在下列情形之一的,協會終止其業務資格:
(一)申請文件存在虛假內容;
(二)依法被停業整頓、撤銷、解散或宣告破產;
(三)喪失本辦法第七條規定的條件,但本辦法第十四條規定情形除外;
(四)寬限期內未能具備業務資格條件;
(五)存在重大違法、違規或違反自律規則且情節嚴重的行為;
(六)協會認定的其他情形。
主辦券商因存在上述第(一)項、第(五)項所列情形而被取消業務資格的,協會將在其被取消業務資格之日起的12個月內不再受理其申請。
第十七條 為保證代辦股份轉讓業務正常進行,主辦券商應與另一家具備業務資格的證券公司簽訂協議,約定其為副主辦券商。當出現前條規定的情形時,主辦券商代辦股份轉讓業務轉移至副主辦券商。
第十八條 主辦券商向副主辦券商轉移代辦股份轉讓業務,應在出現本辦法第十六條規定的情形后三個月內完成,特殊情況應在協會指定的時間內完成。
第十九條 主辦券商存在下列情形之一的,不得從事該股份轉讓公司的主辦業務:
(一)主辦券商持有股份轉讓公司百分之七以上的股份,或者是其前五名股東之一;
(二)股份轉讓公司持有主辦券商百分之七以上的股份,或是其前五名股東之一;
(三)主辦券商前十名股東中任何一名股東為股份轉讓公司前三名股東之一;
(四)主辦券商與股份轉讓公司之間存在其他有重大影響的關聯關系。

第六章 附則

第二十條 本辦法由協會負責解釋。
第二十一條 本辦法報中國證監會備案。
第二十二條 本辦法自發布之日起實施。lol下注平台